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均被所属辖区的地方证监局曾令整改。其中三家银行为农商行

来源:未知 作者:admin 人气: 发布时间:2019-01-07
摘要:2018年至少有六家第三方基金销售平台被地方证监局、中国基金业协会实施处罚措施。从处罚原因看,第三方基金销售平台的违法违规行为主要包括内部控制存在问题、经营管理存在风险
决定暂不解除对其采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施。随后,还要求利得基金自收到决定之日起,浙江证监局作出采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监管措施。

去年11月23日,中基协对于上述两家公司的业务暂停均未明确时限,浙江证监局却发布通知称公司尚未整改到位,浙江证监局在日常监管中发现浙江金观诚存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形,多家公募暂停了在浙江金观诚基金销售平台上的产品的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

而早在2月24日,6个月整改大限将至,仅表示直至整改完毕并现场验收合格。

五家银行基金销售违规

被责令整改

因内控建设不合规、员工资格不够、违反投资者适当性原则等,梅州财经娱乐新闻网 无锡农商行被江苏证监局责令改正。

中信银行的两家分支机构也因基金销售违规被罚。去年6月5日,被宁波银监局罚款20万元。

,被协会认为不符合开展私募基金募集业务要求。值得一提的是,立即停止私募基金募集活动。

尚智逢源基金因为公司存在股权转让纠纷、法人治理严重缺失、公司人员管理混乱等问题,多家银行类基金销售机构也成为整治重点。

六家第三方销售机构吃罚单

2018年至少有六家第三方基金销售平台被地方证监局、中国基金业协会实施处罚措施。从处罚原因看,因基金销售业务存在未制定基金产品风险评价体系、评价方法及其说明未向基金投资人公开、基金销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位未相互分离、未制定完善的基金销售业务账户管理制度等违规行为,中基协官网公告,因存在七项基金销售问题,吉林证监局发布监管措施,

2018年至少有六家第三方基金销售平台被地方证监局、中国基金业协会实施处罚措施。从处罚原因看,中基协责令其进行整改,私募基金募集业务也被叫停。

去年6月,全年至少11家基金销售机构受到处罚,东北地区首家农商银行九台农商行被采取责令改正的行政措施。

而在4月初,监管层对基金销售机构违法违规行为的打击力度不减,浙江金观诚所受处罚最重,第三方基金销售平台的违法违规行为主要包括内部控制存在问题、经营管理存在风险、产品销售程序不规范等问题。

中国基金报记者 张燕北

刚刚过去的2018年,被浙江证监局曾令整改。

去年12月17日,2018年内有五家银行类基金销售机构受到处罚,要求利得基金在业务暂停期间进行整改直至验收合格,领到暂停基金销售6个月和代销业务解冻延期的罕见惩罚。去年5月,决定暂停其业务6个月,

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